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北京证监局要求机构全面排查各类风险

发布时间: 2017-04-11 09:39:05

北京证监局7日组织召开了2017年辖区机构监管工作会。北京证监局局长王建平在会上对各机构提出了六方面工作要求,包括全面梳理排查各类风险、平稳有序化解不规范的存量业务、强化内部合规风控机制建设等。

上证报11日消息,据悉,北京证监局已将投行业务整改规范工作、基金子公司整改落实工作、证券投资咨询机构规范经营工作、独立基金销售机构清理整顿工作、信息安全和维稳等工作纳入了今年的监管工作重点。

北京辖区证券公司、基金管理公司及其子公司、投资咨询机构、独立基金销售机构等128家公司的主要经营负责人和风控合规负责人参加了此次会议。

王建平指出,行业机构应当清醒认识当前证券基金行业发展面临的形势,一方面,金融风险传递叠加,行业脆弱性明显加强,各类风险频发高发,调速换挡稳方向已是当务之急;另一方面,监管日益趋严,依法全面从严监管成为新常态,社会关注度也日渐提高,机构需要承担更多的社会责任。

王建平说,下一步,各行业机构应当不断强化四个意识,坚持稳中求进工作总基调,把防控金融风险放在更加突出的位置,着力提高服务实体经济的能力,更好地维护资本市场改革稳定。

王建平具体提出了六个方面工作要求:

一是切实承担维护市场和首都稳定的社会责任,密切关注各类风险事件和影响稳定的因素,建立健全应急响应机制,牢牢守住不出现系统性风险和区域性风险的底线。

二是全面梳理排查各类风险,完善风险防控机制,抓紧时间摸清风险底数,加强风险预研预判,妥善应对和处置风险。

三是平稳有序化解不规范的存量业务,调整功能定位和发展方向,落实“去非标、去通道、控规模、调结构”的监管导向,回归聚焦主业、稳健经营。

四是强化内部合规风控机制建设,正确认识并主动适应证监会“依法全面从严监管”的新常态,切实承担起机构风控合规管理的主体责任,完善内部风控合规机制建设。

五是严格落实执行各项监管新规,制定切实可行的时间表和执行计划,以落实新规要求为契机,进一步完善合规体系,夯实规范发展基础。

六是做好前端适当性管理,加强风险提示和信息披露,加大运用多元化争议解决机制力度,稳妥解决客户纠纷。

北京证监局副局长徐彬在会上对各机构要做好的重点工作进行了具体部署。他强调,各机构要立即启动风险隐患排查工作,摸清主要风险点,形成详细的风险应对方案。

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第二条 在中华人民共和国境内提供跟帖评论服务,应当遵守本规定。

本规定所称跟帖评论服务,是指互联网站、应用程序、互动传播平台以及其他具有新闻舆论属性和社会动员功能的传播平台,以发帖、回复、留言、“弹幕”等方式,为用户提供发表文字、符号、表情、图片、音视频等信息的服务。

第三条 国家互联网信息办公室负责全国跟帖评论服务的监督管理执法工作。地方互联网信息办公室依据职责负责本行政区域的跟帖评论服务的监督管理执法工作。

各级互联网信息办公室应当建立健全日常检查和定期检查相结合的监督管理制度,依法规范各类传播平台的跟帖评论服务行为。

第四条 跟帖评论服务提供者提供互联网新闻信息服务相关的跟帖评论新产品、新应用、新功能的,应当报国家或者省、自治区、直辖市互联网信息办公室进行安全评估。

第五条 跟帖评论服务提供者应当严格落实主体责任,依法履行以下义务:

(一)按照“后台实名、前台自愿”原则,对注册用户进行真实身份信息认证,不得向未认证真实身份信息的用户提供跟帖评论服务。

(二)建立健全用户信息保护制度,收集、使用用户个人信息应当遵循合法、正当、必要的原则,公开收集、使用规则,明示收集、使用信息的目的、方式和范围,并经被收集者同意。

(三)对新闻信息提供跟帖评论服务的,应当建立先审后发制度。

(四)提供“弹幕”方式跟帖评论服务的,应当在同一平台和页面同时提供与之对应的静态版信息内容。

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(八)配合有关主管部门依法开展监督检查工作,提供必要的技术、资料和数据支持。

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第七条 跟帖评论服务提供者及其从业人员不得为谋取不正当利益或基于错误价值取向,采取有选择地删除、推荐跟帖评论等方式干预舆论。跟帖评论服务提供者和用户不得利用软件、雇佣商业机构及人员等方式散布信息,干扰跟帖评论正常秩序,误导公众舆论

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第十条 跟帖评论服务提供者应当建立健全违法信息公众投诉举报制度,设置便捷投诉举报入口,及时受理和处置公众投诉举报。国家和地方互联网信息办公室依据职责,对举报受理落实情况进行监督检查。

第十一条 跟帖评论服务提供者信息安全管理责任落实不到位,存在较大安全风险或者发生安全事件的,国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室应当及时约谈;跟帖管理服务提供者应当按照要求采取措施,进行整改,消除隐患。

第十二条 互联网跟帖评论服务提供者违反本规定的,由有关部门依照相关法律法规处理。

第十三条 本规定自2017年10月1日起施行。

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