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深交所:加强对“铁公鸡”等市场乱象的现场检查 加强异常交易行为监控

发布时间: 2017-04-18 11:27:01

深交所发布深圳证券交易所第三届理事会工作报告(节选)。对于下一步工作思路,报告指出,完善市场化并购重组和退出机制,助推上市公司通过市场化方式进行资源整合,实施转型升级,稳妥推进退市相关工作,加快清理“僵尸”企业,积极化解过剩产能和高库存。鼓励企业运用交易所多样化融资工具,降低企业融资成本,提升资本配置效率,为企业去杠杆提供有效渠道,防范系统性风险。持续增强服务国企改革能力,推动国有企业利用交易所平台,提高国有资产证券化水平,优化国有资本布局,推动国有企业做强做优。

报告提到,多层次市场体系和综合性服务平台是深交所未来发展的核心竞争力所在。要不断提高市场质量和运行效率,提高服务实体经济的针对性和有效性。一是推进多层次市场建设。落实“十三五”规划和国家创新驱动发展战略,加快推进创业板改革,优化创业板的定位和制度安排,提高创业板的包容性,引导社会资金更好地配置到创新创业领域。持续发展壮大主板、中小企业板,进一步强化深市规范治理功能,促进提高上市公司质量,为实体经济发展注入新动能。二是完善多元化产品体系。深化固定收益和股票衍生品市场改革创新,着力创新特色债券和资产证券化融资工具,丰富多样化债券品种序列,积极推动深市ETF期权交易试点平稳启动,丰富交易所产品序列,助力缓解“融资难、融资贵”问题。三是优化综合服务平台。建设全国在地化服务网络,在重点区域与当地政府部门共建异地服务平台。健全一体化服务模式,树立“大推广”理念,为国家部委、地方政府和企业集团提供一揽子服务解决方案,全面发挥资本市场对实体经济的支持功能。

报告强调,要深化依法全面从严监管,着力提升一线监管效能,当好资本市场“守门人”。一是推行“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。发挥广大会员作用,强化会员客户交易行为管理职责,探索现场检查方式方法,建立制度化、规范化、常态化的工作机制,加大对会员自身交易、客户交易、适当性管理等方面的检查力度,加强会员对客户的合规管理和风险控制。二是强化上市公司监管。完善信息披露监管体系,构建上市公司信息披露综合管理制度,加强对“高送转配合减持”、“铁公鸡”、“忽悠式重组”、“清仓式减持”等市场乱象的现场检查,提升一线监管手段的威慑力。三是加强异常交易行为监控。探索科技化、智能化监管方式,研究建立账户信息共享制度,提升对“看不穿”账户的识别监控能力,加大对重点账户、“黑名单”账户实时监控力度。四是提升技术支持能力。推进技术系统和数据中心建设,提升技术系统安全可靠性能;完善极端情况应急预案,提高基础设施安全运营水平。五是强化风险预警防控。将防风险放在更加突出的位置,健全市场运行风险监测预警和防控体系,针对市场重点风险和突发事件,加强研判、果断决策,牢牢守住不发生系统性风险的底线,切实维护市场稳定。

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互联网跟帖评论服务管理规定

第一条 为规范互联网跟帖评论服务,维护国家安全和公共利益,保护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国网络安全法》《国务院关于授权国家互联网信息办公室负责互联网信息内容管理工作的通知》,制定本规定。

第二条 在中华人民共和国境内提供跟帖评论服务,应当遵守本规定。

本规定所称跟帖评论服务,是指互联网站、应用程序、互动传播平台以及其他具有新闻舆论属性和社会动员功能的传播平台,以发帖、回复、留言、“弹幕”等方式,为用户提供发表文字、符号、表情、图片、音视频等信息的服务。

第三条 国家互联网信息办公室负责全国跟帖评论服务的监督管理执法工作。地方互联网信息办公室依据职责负责本行政区域的跟帖评论服务的监督管理执法工作。

各级互联网信息办公室应当建立健全日常检查和定期检查相结合的监督管理制度,依法规范各类传播平台的跟帖评论服务行为。

第四条 跟帖评论服务提供者提供互联网新闻信息服务相关的跟帖评论新产品、新应用、新功能的,应当报国家或者省、自治区、直辖市互联网信息办公室进行安全评估。

第五条 跟帖评论服务提供者应当严格落实主体责任,依法履行以下义务:

(一)按照“后台实名、前台自愿”原则,对注册用户进行真实身份信息认证,不得向未认证真实身份信息的用户提供跟帖评论服务。

(二)建立健全用户信息保护制度,收集、使用用户个人信息应当遵循合法、正当、必要的原则,公开收集、使用规则,明示收集、使用信息的目的、方式和范围,并经被收集者同意。

(三)对新闻信息提供跟帖评论服务的,应当建立先审后发制度。

(四)提供“弹幕”方式跟帖评论服务的,应当在同一平台和页面同时提供与之对应的静态版信息内容。

(五)建立健全跟帖评论审核管理、实时巡查、应急处置等信息安全管理制度,及时发现和处置违法信息,并向有关主管部门报告。

(六)开发跟帖评论信息安全保护和管理技术,创新跟帖评论管理方式,研发使用反垃圾信息管理系统,提升垃圾信息处置能力;及时发现跟帖评论服务存在的安全缺陷、漏洞等风险,采取补救措施,并向有关主管部门报告。

(七)配备与服务规模相适应的审核编辑队伍,提高审核编辑人员专业素养。

(八)配合有关主管部门依法开展监督检查工作,提供必要的技术、资料和数据支持。

第六条 跟帖评论服务提供者应当与注册用户签订服务协议,明确跟帖评论的服务与管理细则,履行互联网相关法律法规告知义务,有针对性地开展文明上网教育。跟帖评论服务使用者应当严格自律,承诺遵守法律法规、尊重公序良俗,不得发布法律法规和国家有关规定禁止的信息内容。

第七条 跟帖评论服务提供者及其从业人员不得为谋取不正当利益或基于错误价值取向,采取有选择地删除、推荐跟帖评论等方式干预舆论。跟帖评论服务提供者和用户不得利用软件、雇佣商业机构及人员等方式散布信息,干扰跟帖评论正常秩序,误导公众舆论

第八条 跟帖评论服务提供者对发布违反法律法规和国家有关规定的信息内容的,应当及时采取警示、拒绝发布、删除信息、限制功能、暂停更新直至关闭账号等措施,并保存相关记录。

第九条 跟帖评论服务提供者应当建立用户分级管理制度,对用户的跟帖评论行为开展信用评估,根据信用等级确定服务范围及功能,对严重失信的用户应列入黑名单,停止对列入黑名单的用户提供服务,并禁止其通过重新注册等方式使用跟帖评论服务。国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室应当建立跟帖评论服务提供者的信用档案和失信黑名单管理制度,并定期对跟帖评论服务提供者进行信用评估。

第十条 跟帖评论服务提供者应当建立健全违法信息公众投诉举报制度,设置便捷投诉举报入口,及时受理和处置公众投诉举报。国家和地方互联网信息办公室依据职责,对举报受理落实情况进行监督检查。

第十一条 跟帖评论服务提供者信息安全管理责任落实不到位,存在较大安全风险或者发生安全事件的,国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室应当及时约谈;跟帖管理服务提供者应当按照要求采取措施,进行整改,消除隐患。

第十二条 互联网跟帖评论服务提供者违反本规定的,由有关部门依照相关法律法规处理。

第十三条 本规定自2017年10月1日起施行。

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