公安与证监会齐出手！A股掀最强监管风暴

从证监会内部及其下属机构，到以中信证券为代表的龙头级券商 ，再到公募基金、上市公司、媒体、超级大户，甚至小到股民，一场规模空前的监管风暴刮到了A股市场的每一个角落。

庄股、内幕交易、黑嘴、抢帽子、“老鼠仓”、地下钱庄、数十亿获利、上百亿涉案金额、上市公司散布虚假信息……众多违法行为让人触目惊心。

从6月下旬至今，“救市”成为A股市场的主旋律，以证金公司为代表的“国家队”，动用了千亿级资金力挺A股，为稳定市场作出了巨大努力。但要让A股市场真正走向正轨，真金白银固然不可少，维系市场的公正、公平、公开、正义则更为重要——这是A股市场重新拾得投资者信心的治本之策。如今，证监会和公安部门一系列净化市场的重磅举动，对信心严重受挫的A股无疑是巨大的帮助。

证监会：惩处+“预防针”

作为A股市场的裁判员，证监会自身的不偏不倚，对市场的公正、公平至关重要。《每日经济新闻》记者注意到，在自身内部的监管上，证监会在查处违法人员的同时，还有针对性地展开制度建设和教育工作，从制度和思想层面上杜绝更多的违法行为。

8月25日晚，新华视点称，中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，已被公安机关要求协助调查；据媒体从多个渠道证实，刘某为证监会发行部三处处长刘书帆，从2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长，该处主要负责创业板发行的法律审核工作；欧阳某为原证监会处罚委主任欧阳健生，其于5月从证监会离职。

8月28日，证监会网站发布新闻称，近日证监会召开会管单位纪检监察工作座谈会，证监会党委书记肖钢集体约谈各证券期货交易所、各下属公司、各协会等19家会管单位党委书记和纪委书记。肖钢指出，随着证监会简政放权力度进一步加大，过去围绕会机关的公关围猎有可能转向会管单位，要严格规范权力运行，真正把权力关进制度的笼子里，无论是组织市场运营，还是监管支持和自律服务，都要做到程序规范、经受得住检查。下一步，证监会将进一步加大执纪问责力度，严肃处理违纪人员，一方面通过问责倒逼“两个责任”落地。

8月30日，中纪委网站报道称，证监会纪委书记王会民带调研组一行，先后赴福州、厦门等地进行调研。证监会纪委要求各证监局党委和纪委，在强化教育提醒的同时，定期不定期开展专项核查，对于发现的顶风违纪行为、特别是利用职务便利从事股票交易行为，要坚决处理，同时追究相应法律责任。

券商：拿行业龙头“开刀”

8月25日晚，新华视点称，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，已被公安机关要求协助调查。综合媒体援引知情人士的说法，徐某指的正是中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚 ；另外被要求协助调查的7人是：中信证券执行委员会委员葛小波和刘威，中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧 .

今日，中信证券方面公告确认，8月25日，公司有几名高级管理人员和员工被公安机关要求协助调查有关问题，调查工作尚在进行之中，公司予以积极配合。公司正在积极采取措施，认真查找各项业务尤其是创新业务中存在的问题，深刻反思，严肃整改。

涉嫌违法违规的券商不只中信证券。8月25日晚间，海通证券公告称，8月24日收到证监会《调查通知书》，公司因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会决定对公司进行立案调查。海通证券董秘黄正红此后回应，此次调查与通过外部接入系统进行场外配资等情况有关。

此外，广发证券 、华泰证券和方正证券当晚也公告被证监会立案调查，理由均为“涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规”。

交易主体：大鳄小虾一起抓

8月28日，证监会网站通报了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具体内容包括涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪等。《每日经济新闻》记者梳理发现，涉及上市公司的有8起，涉及证券公司的有3起，涉及证券资产管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主体为一些公司和个人。而股民熟知的庄股、抢帽子、老鼠仓等行为在这22起案件中都有体现。

这22个案件中，其中有4起案件涉案金额上亿元，其中2起案件非法获利金额就超过亿元。如某贸易公司监事洪某利用对倒、大额虚假申报等手段操纵、影响多只股票价格和交易量，涉案金额达百亿元；某上市公司股东张某与某职业操盘手孔某勾结，操控某上市公司信息发布，拉抬股价，在高位减持公司股票后，非法获利数十亿元；某证券资产管理公司顾某，在其任职管理3只产品期间，利用所获知的未公开信息进行趋同交易，趋同交易金额数十亿元，非法获利逾亿元。

尤其需要股民注意的是，在股吧等互联网平台上发布可能影响股价的言论需慎重。比如在上述22起案件中，有股民刘某为宣泄炒股亏损情绪，编造传播虚假信息，引发某股票股价异常波动，并在澄清公告发布之后，仍多次通过跟帖评论的方式坚称其所发布消息属实。严重扰乱市场秩序。

证监会指出，上述案件类型多样，违法主体身份各异，涉案资金规模较大，违法犯罪手法隐蔽，个案非法获利巨大，严重破坏资本市场秩序。证监会将一如既往对各类违法犯罪活动，特别是对前期股市异常波动期间的违法违规活动开展严厉打击，充分依托与公安机关建立的良好工作机制，有效发挥各自工作优势，继续加大重大案件移送力度，依法有效维护市场稳定健康发展，切实保护广大投资者的合法权益。

此外，还有一些案件值得投资者关注。如某杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息，已被公安机关要求协助调查。媒体也被纳入监管。8月24日，公安部电视会议上，公安部副部长孟庆丰表示将严打地下钱庄，全国公安机关将从即日起至11月底，在全国范围组织开展严打地下钱庄集中统一行动。相关媒体报道，由于地下钱庄的交易资金量大且隐蔽，不排除一些股市资金通过该渠道流出中国，从而影响中国资本市场的健康稳定发展。比如，今年7月中旬，上海市公安机关在查处某外资贸易公司涉嫌操纵股市犯罪案件中，发现由邱某控制的地下钱庄，为该外资公司向境外转移非法所得达数亿元。（每日经济新闻）

《财经》杂志社记者、中信证券四高管被采取刑事强制措施

从有关部门获悉，备受关注的中信证券、《财经》杂志社、中国证监会有关人员被公安机关要求协助调查一事又有最新进展。《财经》杂志社记者王晓璐因涉嫌伙同他人编造并传播证券、期货交易虚假信息，中国证监会工作人员刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪，于8月30日被依法采取刑事强制措施。

据新华社8月31日报道，《财经》杂志社记者王晓璐供述了其伙同他人编造并传播证券、期货交易虚假信息的事实；中国证监会工作人员刘书帆供述了其实施内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪事实。王晓璐、刘书帆二人均向社会公众和广大股民表达了深刻的悔意和歉意。

7月20日，《财经》杂志社及财经网发布记者王晓璐撰写的报道《证监会研究维稳资金退出方案》。受该报道影响，股市出现异常波动。当日，证监会新闻发言人表示，该报道不实，并强调有关媒体对市场有重大影响的报道不与监管部门核实是不负责任的。

王晓璐在接受调查时说，他根据私下听说的有关股市信息，结合个人主观判断撰写了上述报道。自己作为经过培训、从业多年的专业财经记者，对私下听说的有关股市信息没有进行核实，并且明知该信息会对证券市场产生重大影响，为了一味追求轰动效应，不负责任地编造传播不实报道，造成了市场混乱和恐慌，严重影响了市场信心，给国家和广大投资者造成巨大损失。为此，王晓璐表示深刻的悔意和歉意，希望公安机关给自己一个机会，愿意配合调查工作，如实供述有关情况，并请求对自己从轻处罚。

中国证监会工作人员刘书帆在接受调查时供述，2014年下半年，他利用职务便利，帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会，并帮助该公司股票价格维持稳定并增长。为此1000万元人民币，通过亲友的股票账户购买该公司股票，总共获利300余万元，刘书帆分得其中100余万元。随后，刘书帆还多次向吴某打听得知更多内幕消息，持续买入股票，非法获利数百万元。2014年底，他看到另一上市公司股票价格在配股后巨幅下跌，经向该公司一高管打探该公司股票具有上涨空间后，买入该公司股票，非法获利200余万元。

另据刘书帆交代，他还在网上找人制作假的证监会保卫处公章、北京市丰台区人民法院公章、西城区民政局公章和假身份名字“刘益超”的印章，用于制作虚假离婚判决书、给其情人在上海买房时作审税证明等。

刘书帆对自己的涉嫌犯罪行为表示了深刻的忏悔。他说，自己作为中国证监会工作人员，严重违反证券法和从业规定，破坏了市场秩序，损害了中国证监会的公信力，损害了政府形象；自己作为一名党员干部，突破了基本的做人准则和法律底线，知法犯法，辜负了组织的多年培养。现在自己感到后悔不已，要向广大股民致以深深的歉意。

此外，记者还获悉，中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理徐刚，执行委员会委员、金融市场管理委员会主任刘威，金融业务部负责人房庆利，另类投资业务部总监陈荣杰等4名高管因涉嫌内幕交易，于8月30日被依法采取刑事强制措施。4名涉案高管也交代了相关犯罪事实。

目前，案件还在进一步调查中。（新华社）