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风险控制的基本原则

投资学院 来源:投资学院 2019-03-29 17:18:16
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       股市如战场,证券投资和行军打仗的道理是一样的,投资者同样也需要认清隐藏在顺境背后的风险。前一段时间股市转暖,个股行情此起彼伏,很多投资者因此得意忘形,对市场风险置若罔闻。事实上,涨市中比跌市中更要强调风险。首先,在弱市中,投资者资金市值的减少往往是非常现实和残酷的,这时,即使没有人提醒,投资者也会清醒的认识到风险控制的重要性。而在强市中,投资者往往会因为行情好而麻痹大意,从而导致投资失误。那么,无论什么行情,风险控制的基本原则有哪些呢?

1.回避风险原则

       回避风险是指不参与超过投资风险限度的投资行为。回避风险要考虑到风险存在和发生的可能性,主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。回避风险具有简单易行、全面彻底的优点,能将风险的概率降低到零,但回避风险的同时,也放弃了获得收益的机会。

       回避风险原则是一种比较消极和保守的控制风险原则,一般在其他风险控制策略无法达到控制风险目标时使用。比如,在大盘处于下跌趋势中,许多有经验的投资者可能在相当长的时间里选择回避投资股票,直到股市出现趋势性改变时为止。

另外,在参与市场炒作的问题股时,虽然股价受到消息刺激或者市场资金的追捧,在评估风险与收益时,如果风险大于收益,还是要放弃这种投资机会。

2.分散风险原则

       分散风险是指将资金分配在多种资产(股票)上,并且这些资产的回报率的关联性比较低,以达到分散风险的目的。这样做既可以降低风险,又不会损失收益,其实这也就是“不要将鸡蛋放在一个篮子里”。

分散风险主要用于防止非系统性风险,即板块或个股所带来的风险。这种风险控制方法既分散了风险,同时也在一定程度上分散了收益,因此在使用这种方法时,需要根据上市公司的品质,确认风险程度,分别对待。

3.缩小风险原则

       缩小风险原则是指人们在从事经济活动的过程中,不因风险的存在而放弃既定的目标,而是采取各种措施和手段,设法降低风险发生的概率,以减轻可能承受的经济损失。

在股票投资过程中,投资者在已经了解到投资股票有风险的前提下,一方面不放弃股票投资活动,另一方面运用各种技术手段,努力抑制风险发生的可能性,削弱风险带来的消极影响,从而获得较丰厚的风险投资收益。

对于大多数投资者来说,减少风险原则是股票投资中最常用,也是最积极的风险控制手段。

4.承担风险原则

       承担风险原则是指投资者在其他风险控制方法失效后主动承担风险。这是指在风险已经发生或已经知道风险无法避免和转移的情况下,正视现实,从长远利益和总体利益出发,将风险承担下来,并设法把风险损失减少到最低程度。

在股市投资中,“割肉斩仓”以及长期被套都属于这类消极的风险控制方法。

5.共担风险原则

       在股票投资中,投资者借助各种形式的投资群体合伙参与股票投资,以共同分享投资收益和分担投资风险。这是一种比较保守的风险控制原则,虽然投资者承受风险的压力减少了,但获得高收益的机会也减少了。遵循这种原则的投资者,一般只能得到平均收益。

6.保本原则

       投资大师巴菲特很形象地提出风险控制的三条原则:第一条,不要亏钱;第二条,不要亏钱;第三条,牢记前两条。这句话在投资者之间广泛流传,说明在股市投资中保本的重要性。只有保住了投资本金,才可以在股市中生存。保本原则可能并不被广大新股民所重视,其实这一点是非常关键的,它体现了一种风险意识,而这种风险意识可以影响投资的整个过程。

       比如,投资者可以通过选好股票来提高保本的安全边际。选对股票是投资的重要和关键一步,为保本奠定了基础,当然也为盈利留出了更大的空间。选好股票包括两方面内容,一是基本面,股票的基本面不能有潜在的风险;二是股价处于安全边际,不能被市场炒高。

       另外,也可以在买入点的控制上降低成本价格。买点是非常重要的,首先股价要在安全边际以内,其次是找准买入时机。控制买点也有两个方面,一是买入价格尽量要低,二是时间点最好是股价正好处于向上的拐点范围。

       投资者也可以在不得己的情况下进行保本止损,即在股价上涨后又回落到买入成本区域,并且风险仍然没有有效释放的前提下,在成本价上方进行止损,首先保证自己的本金不受到伤害。

7.一致原则

       在股票投资过程中,投资风格与风险控制要保持一致性,包括投资周期、分析方法等。在买入某只股票前,如果买入的主要依据是基本面,那么在控制风险时,最好也要依据基本面。

       在技术分析中,投资的时间周期决定市场趋势的走向。在同一时间点,短期趋势和中期趋势的判断会出现完全不同的结论,投资者在制定和采取某种风险控制方法时,要保证这种风险控制方法与投资周期相一致。

       另外,在选择分析工具时,也要尽量保持一致。比如采用均线作为参照物买入某只股票,那么在制定止损或者止盈点时,也要以该均线作为主要参考指标。当然也可以参考其他重要分析工具,比如量能等。

       总体而言,大家在投资股票时,一定要树立正确的投资理念和保持平和的心态,这也是如何避免股市风险的要点之一。股票市场包容开放,但因为投资股票是无法避免所有风险的,所以并不是任何人都能够赚钱的。正确的投资理念可以帮助大家冷静的选择投资方式,尽可能的获得有用信息进行分析。上述的风险控制的基本原则就是大家需要学习的内容之一,希望大家能从中有所收获。如对文章内容有自己的独到见解,或者对板块内容有任何意见或建议,欢迎大家在下方评论留言,我们会积极采纳与努力改进。有关更多的股市专业资讯,请持续关注我们网站。


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